Malta: nueva regulación de opciones binarias en 2018

Malta con nuevas regulaciones para opciones binarias 2020 Regulación en Malta bajo control Altos requisitos para la concesión de la licencia.

Las empresas que deseen actuar como corredores dentro de la UE deben comprar una licencia de comercio de opciones binarias. Esto se emite en el marco de la directiva europea sobre mercados de instrumentos financieros. En principio, esta licencia se puede utilizar en toda la UE. Sin embargo, a los países miembros se les permite imponer requisitos adicionales a los corredores además del estándar de la UE. Malta ha ejercido este derecho. El estado mediterráneo introdujo reglas nuevas y más estrictas para el comercio de opciones binarias.

Prevenir el registro de las empresas de buzones

Muchas empresas que tienen una dirección comercial en Malta no se encuentran realmente allí. Por el contrario, las empresas de buzones aprovechan los beneficios fiscales en la isla. Hasta ahora, esto fue posible sin mayores problemas. Las empresas casi siempre podían registrar una sucursal en Malta sin estar físicamente presentes. La Autoridad de Servicios Financieros de Malta (MFSA) siempre ha querido evitar esto. Las nuevas regulaciones ahora aseguran que las medidas contra las empresas de buzones se puedan llevar a cabo sin burocracia. Los corredores con una dirección comercial en Malta realmente deben tener estructuras económicas allí. Para hacer esto, al menos un gerente de riesgos debe estar empleado en Malta que trabaje a tiempo completo para el corredor respectivo, mientras que la MSFA también verifica inmediatamente las calificaciones de los empleados de un corredor. En particular, la junta directiva o la gerencia deben tener un sólido conocimiento especializado para poder llevar a cabo servicios financieros. Esta experiencia debe demostrarse con credibilidad ante la MSFA. El nivel de gestión de un corredor puede referirse a muchos años de experiencia profesional o títulos correspondientes. Además de la propia junta, los empleados que trabajan directamente en ella también deben tener conocimientos especializados calificados. Según la MSFA, el administrador de riesgos y el jefe de operaciones en particular deben poder demostrar sus calificaciones.

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Requisitos de licencia elevados

Empresas que desean ofrecer opciones binarias en Malta, debe tener una licencia de inversión de categoría 3 en el futuro. Quien adquiera esta licencia tiene derecho a administrar los fondos de los clientes y a ofrecer todos los servicios de inversión. Las empresas también pueden operar directamente en los mercados financieros con sus propios fondos. Los comerciantes cuyos corredores tienen su sede en Malta ahora deben asegurarse de que la compañía respectiva tenga la licencia correspondiente. El corredor debe proporcionar información sobre esto por iniciativa propia. Además, las licencias emitidas se pueden ver directamente en la MSFA. Malta también prescribe a los corredores qué tan alto debe ser el capital social de las empresas. Cada corredor debe tener al menos 730,000 euros. Sin embargo, esta es una cantidad mínima. Si un corredor maneja un número particularmente grande o comerciantes financieramente fuertes, la cantidad aumenta significativamente.

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Crear transparencia

Las nuevas regulaciones están destinadas principalmente a proteger a los comerciantes. Su objetivo es garantizar que los corredores tengan experiencia en el comercio en los mercados financieros y una cierta reputación en la industria. Las empresas también deben trabajar con absoluta transparencia. Ciertos procesos comerciales deben divulgarse a las autoridades para que cualquier queja de cualquier tipo sea evidente de inmediato. Los corredores también deben estar familiarizados con los reguladores, y la MSFA también ha introducido nuevas regulaciones a los corredores con respecto a los requisitos de información para ayudar a los comerciantes. Los inversores deben poder ver en cualquier momento el riesgo de pérdida derivado de la apertura de una posición. El riesgo general de las opciones binarias también debe describirse en detalle. Además, se requiere que cada agente proporcione a los clientes videos introductorios, cuentas de demostración y otros materiales de aprendizaje.

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